Spisu treści:
Firma maklerska może być zarówno instytucjonalna, jak i detaliczna, chociaż niektórzy na Wall Street, jak Merrill Lynch i Morgan Stanley, obsługują klientów w obu lokalizacjach. Instytucje brokerskie mają tylko klientów agencji, w tym menedżerów pieniężnych i innych brokerów. Są członkami giełdy i są znani jako pośrednicy w handlu podłogowym. Brokerzy niebędący członkami, a mianowicie wiele firm maklerskich handlu detalicznego, takich jak Scottrade, internetowy makler dyskontowy, nie mają dostępu do handlu bezpośrednio z animatorami rynku lub specjalistami w ramach wymiany na podłodze i muszą handlować za pośrednictwem firm członkowskich. Jednak niektóre detaliczne firmy brokerskie są w rzeczywistości pośrednikami w handlu podłogowym, takimi jak Fidelity Investments, co umożliwia im oferowanie klientom cen zbliżonych do najlepszych krajowych cen kupna i sprzedaży.
Krok
Zarejestruj się w odpowiednich organach regulacyjnych i organizacjach. O ile broker nie zamierza prowadzić działalności wyłącznie w państwie, musi zarejestrować się w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd poprzez złożenie formularza BD, jednolitego wniosku o rejestrację pośrednika. Wymagane jest również, aby broker nie mógł rozpocząć działalności, dopóki nie stanie się członkiem samo-regulowanej organizacji (SRO), takiej jak krajowa giełda papierów wartościowych lub FINRA, Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego. Poza nielicznymi wyjątkami broker musi być również członkiem SIPC, Securities Investor Protection Corporation, która ubezpiecza klientów maklerskich do 500 000 USD w likwidacji brokera.
Krok
Poproś partnerów, menedżerów i pracowników o zarejestrowanie się w FINRA i zorganizuj dla nich egzaminy na papiery wartościowe. Oprócz firmy maklerskiej, która stała się członkiem FINRA, jej osoby stowarzyszone, które dokonują transakcji papierów wartościowych dla firmy, muszą również zarejestrować się w FINRA, składając formularz U-4 za pośrednictwem firmy. FINRA określa również wymagania kwalifikacyjne dla osób powiązanych, w tym zdanie serii egzaminów na papiery wartościowe. Wśród nich obszerna seria 7 dla korporacyjnego obrotu papierami wartościowymi musi zostać podjęta przez każdego, kto chce być zarejestrowanym generalnym przedstawicielem papierów wartościowych.
Krok
Wybierz, czy chcesz zostać członkiem giełdy, czy podpisać umowę rachunku maklerskiego z innym brokerem na piętrze. Ponieważ jest tylko ograniczona liczba miejsc z dowolnej giełdy, nowe firmy maklerskie zainteresowane staniem się członkiem giełdy muszą albo poczekać na wolne miejsce na sprzedaż, albo wynająć miejsce od obecnego właściciela miejsca. Inne firmy mogą zdecydować się na prowadzenie działalności brokerskiej za pośrednictwem brokera członkowskiego. Na przykład New York Stock Exchange ma 1366 brokerów, w tym 7 wyznaczonych specjalistów lub animatorów rynku, których pośrednicy mogą wybierać podczas kierowania zamówień swoich klientów.
Krok
Skonfiguruj infrastrukturę i platformę do odbierania i kierowania zamówień klientów. Obejmują one zakup serwerów komputerowych, stworzenie strony internetowej i wybór firmy zajmującej się oprogramowaniem do obrotu akcjami do instalacji platformy transakcyjnej. Obecnie wszystkie firmy brokerskie zapewniają klientom dostęp do zarządzania kontami online i handlu papierami wartościowymi online. W zależności od zamierzonej wielkości i złożoności nowej firmy brokerskiej, dostosuj swoje potrzeby do odpowiedniej wersji oprogramowania handlowego, pełnowartościowego lub zmniejszonego. Firmy technologiczne dostarczające oprogramowanie finansowe oferują takie możliwości.