Spisu treści:
- Reguły Limit inwestycji Rep Moonlighting
- Musi być zgłaszane i monitorowane
- Rozważania inwestorskie
- Firmy inwestycyjne sprzedają wiele rodzajów produktów
Sektor papierów wartościowych jest ściśle regulowany, a doradcy inwestycyjni muszą przestrzegać ścisłych wytycznych dotyczących rodzajów inwestycji zalecanych i sprzedawanych inwestorom. Prywatna transakcja papierów wartościowych staje się problemem, gdy zarejestrowany przedstawiciel inwestycyjny sprzedaje papier wartościowy klientowi, który nie został pozyskany i zatwierdzony przez firmę finansową zatrudniającą przedstawiciela.
Reguły Limit inwestycji Rep Moonlighting
Prywatna transakcja papierów wartościowych ma miejsce, gdy licencjonowany przedstawiciel inwestycyjny przedstawia lub sprzedaje papier wartościowy lub inny rodzaj inwestycji, która nie jest oficjalnie oferowana przez zatrudniającą go firmę inwestycyjną. Prywatne papiery wartościowe mogą być inwestycjami dowolnego typu, w tym akcjami, obligacjami lub funduszami w obrocie publicznym do niepublicznych inwestycji oferowanych przez podmioty prywatne. Reponent przeprowadza prywatną transakcję papierów wartościowych, jeśli ma jakąkolwiek rolę promującą kontakt między jednym ze swoich klientów a zewnętrzną możliwością inwestycyjną. Oznacza to, że samo wprowadzenie klienta do sprzedawcy niezatwierdzonej inwestycji byłoby zaklasyfikowane jako prywatna transakcja papierów wartościowych.
Musi być zgłaszane i monitorowane
Firma inwestycyjna jest odpowiedzialna za wszystkie działania związane z inwestycjami licencjonowanych przedstawicieli firmy. Oznacza to, że przedstawiciel firmy jest prawnie zobowiązany do zgłaszania pracodawcy prywatnych transakcji dotyczących papierów wartościowych. Firma inwestycyjna jest również prawnie zobowiązana do przeglądu możliwości inwestycji zewnętrznej pod kątem jej odpowiedniości i stosowności. Prawo papierów wartościowych sprawia, że firmy inwestycyjne są odpowiedzialne za wszystkie powiązane działania pracowników, nawet jeśli pracownik pracuje poza oficjalną obecnością firmy. Oznacza to, że licencjonowany przedstawiciel papierów wartościowych nie może pracować ani konsultować się w jakimkolwiek charakterze jako doradca inwestycyjny bez uzyskania zgody firmy papierów wartościowych, w której zarejestrowano jej licencję.
Rozważania inwestorskie
Każda inwestycja lub produkt finansowy, który przedstawiciel inwestycyjny przedstawia klientom, powinien być zatwierdzony i oferowany przez firmę, dla której pracuje. Jeśli przedstawiciel chce omówić okazję poza produktami oferowanymi przez firmę inwestycyjną, przedstawiciel może próbować przeprowadzić prywatną transakcję papierów wartościowych. Ten typ transakcji może kosztować rep jego licencji. Aby upewnić się, że otrzymują najlepsze porady, inwestorzy powinni zapytać, czy możliwość została sprawdzona i zatwierdzona przez pracodawcę przedstawiciela.
Firmy inwestycyjne sprzedają wiele rodzajów produktów
Firmy inwestycyjne mogą oferować szeroką gamę produktów poza akcjami, obligacjami i funduszami inwestycyjnymi. Mogą to być produkty ubezpieczeniowe, inwestycje w nieruchomości i możliwości prywatnego plasowania. Przedstawiciel powinien być w stanie zaspokoić potrzeby finansowe swojego klienta dzięki produktom z portfolio firmy. Inwestorzy mogą chronić się przed podejrzanymi lub nielegalnymi „inwestycjami”, upewniając się, że każda oferta przedstawiona przez przedstawiciela inwestycyjnego jest uwzględniona w ofercie produktów finansowych firmy pracodawcy przedstawiciela.